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                    期貨適當性考試測試題

                    2019-6-24 10:12:52點擊:

                    一、單項選擇題

                    1、買方只能在期權到期日才能行權的期權叫做( 歐式期權 )。

                    2、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,投資者提供的信息發生重要變化,可能影響其投資者分類的,應當及時告知( 經營機構 )。

                    3、期權的( 買方 )擁有在將來某一時間以特定價格買入或者賣出標的物的權利。

                    4、期貨交易者在買賣期貨合約時交納的保證金比例一般為合約價值的( 5%-20% )。

                    5、客戶開倉數量不得超過交易所規定的交易限額。對超過交易限額的客戶,交易所可以采取的措施不包括( 強行平倉 )。

                    6、近一年內具有累計不少于( 50 )個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶,可以允許其參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限。

                    7、經營機構應當利用投資者評估數據庫及交易行為記錄等信息,持續跟蹤和評估投資者風險承受能力,必要時調整其風險承受能力等級。經營機構調整投資者風險承受能力等級的,應當(將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認),并以書面方式記載留存。

                    8、建立多頭持倉應該下達(買入開倉)指令。

                    9、交易所在(期貨交易者適當性管理辦法)中規定了參與特定品種期貨交易的客戶應符合的標準。

                    10、客戶具有累計不少于(10)個交易日、20筆以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄,可以申請實行適當性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權限的開通。

                    11、以下不屬于中國期貨市場監控中心職責的是(組織期貨交易)。

                    12、看漲期權的買方要想通過對沖平倉了結在手的合約需要(賣出看漲期權)。

                    13、交易限額是指交易所規定會員或者客戶對某一合約在某一期限內(持倉)的最大數量。

                    14、經營機構應當告知投資者,應綜合考慮自身風險承受能力與經營機構的適當性匹配意見,獨立做出投資決策并承擔投資風險;經營機構提出的適當性匹配意見(不表明其對產品或服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證),其履行投資者適當性職責不能取代投資者的投資判斷,不會降低產品或服務的固有風險,也不會影響其依法應當承擔的投資風險、履約責任以及費用。

                    15、期貨合約漲跌停板的計算以該合約上一交易日的(結算價)為依據。

                    16、參與境內特定品種期貨交易的客戶應通過(中國期貨業協會)的知識測試平臺進行在線知識測試。

                    二、判斷題

                    1、自然人應當參加投資者適當性知識測試,不得由其他人替代。 正確

                    2、期貨合約分為集合競價和連續競價。 正確

                    3、期貨交易的買賣雙方權利義務對等,但是期權交易的買賣雙方的權利義務不對等。 正確

                    4、同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼的,各交易編碼上所有持倉頭寸合并計算。 正確

                    5、投資者提供的信息發生重要變化,可能影響其投資者分類的,不需要告知經營機構。 錯誤

                    6、境外交易者參與特定品種期貨交易時,交易所不接受外匯資金作為保證金。 錯誤

                    7、期貨合約規定的首交易日或最后交易日漲跌停幅度可能不同。 正確

                    8、看跌期權的買方行權后,持倉轉化為標的物的多頭。 錯誤

                    9、期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規定的標準。 錯誤

                    10、禁止期貨經營機構向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務。 正確

                    11、當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所有權提高保證金。 正確

                    12、交易所的持倉限額不是按照凈頭寸計算,而是按照買方向、賣方向分別計算。 正確

                    13、投資者應當在了解產品或者服務,并聽取經營機構適當性意見的基礎上,根據自身能力審慎決策,獨立承擔投資風險。 正確

                    14、場內期貨和期權的交易對象都是交易所統一制定的標準化合約。 正確

                    15、依據中期協發布的《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》相關規定,經營機構應以“適當的產品銷售給適當的投資者”為原則銷售產品或提供服務。 正確

                    16、境內交易者可以通過境內期貨公司或者境外的經紀機構申請開戶。 錯誤

                    17、若要開通實行適當性制度的所有上市品種的交易權限,個人投資者必須具備期權仿真交易經歷。 錯誤

                    18、平值期權是標的物價格高于行權價格的期權。 錯誤 

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